ПЛА Н

За въвеждащо обучение на адвокатите и членовете на адвокатските дружества и сдружения в Aдвокатска колегия – гр. Сливен

Изготвен на основание чл. 67 ал. 1 от Правилника за прилагане на Закона за мерките срещу изпиране на пари

• Запознаване с мотивите и основното съдържание на директива (ЕС) 2015/849 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2015 г. за предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма;
• Общи положения на ЗМИП, анализ на основните понятия с които си служи закона, включително, но не изчерпателно: (i) „действителен собственик“ (ii) «контрол“; (iii) «група от предприятия“; (iv) «делово взаимоотношение“; (v) «свързани операции“; (vi) «случайна операция или сделка“;
• Специфични мерки за превенция, което следва да се предприемат от адвокатите, адвокатските дружества и адвокатските сдружения относно:
• Предоставяне на методическа помощ във връзка с изготвянето на индивидуалните правила за мерките срещу изпиране на пари на адвокатите, техните дружества и сдружения;
• Взаимодействие с компетентните органи при установяване на съмнителни операции от страна на клиенти, приготовление към извършване на такива операции, както и при възникване на съмнение за законния произход на средствата, с които клиент участва в определени действия и операции;
• Обученията по плана ще се извършват в офиса на Адвокатската колегия – гр.Сливен, пл.»Хаджи Димитър» № 11, като членовете на АК – гр. Сливен ще бъдат уведомявани предварително най-малко 7 дни преди съответното обучение.
• Този план за въвеждащо обучение е одобрен с решение от 14 февруари 2019 година на заседание САК – Сливен.

• Комплексната проверка и идентификация на клиентите, включително воденето и своевременното осъвременяване на регистрите на клиентите;
• Съдържание на клиентското досие, съхраняване на предоставените от клиента и изготвените от индивидуалните адвокати, адвокатските дружества и сдружения документи за нуждите на идентификацията на клиента, мерки за поддържане на клиентското досие и съхранение на конфиденциалната информация в светлината на Общия регламент за защита на личните данни и съответния български Закон за защита на личните данни и нормативните актове по прилагането му;
• Идентифициране на действителния собственик, поредност и систематизиране на действията по идентифицирането му;
• Действия при съмнение във верността, актуалността и адекватността на предоставените идентификационни данни на клиентите и при установяването на техние действителен собственик;
• Действия на адвокатите, техните дружества и сдружения при отказ да се предостави информация за действителния собственик;
• Оценка на рисковия профил на клиентите, критерии за оценка;
• Действия в случай на съмнение за действия или операции, които потенциално може да са свързани с изпирането на пари;
• Специфични правила за действие по отношение на клиенти, чийто рисков профил показва завишен риск от извършване на съмнителни операции във връзка с изпирането на пари;
• Критерии за оценка на завишения риск от съмнителни операции на определени клиенти;
• Критерии за прилагане на правилата за опростена комплексна проверка на клиента;
• Критерии за прилагане на правила за разширена комплексна проверка по отношение на клиенти - видни политически личностии при участие на клиенти в сложни или необичайно големи сделки или операции;
• Идентифициране на действителните собственици на правни образувания, които нямат аналог в българското право, като например тръстове, именияи фондации по общото право;
• Изясняване на произхода на средствата, с които клиентът заплаща цената по сделки, сключени с участието на адвоката, както и при заплащането на собственото му възнаграждение;

Сливен, 14 февруари 2019 г.

Председател на АК:

/адв. Станимир Комбалов/